银行业金融机构违反审慎经营规则的，中国银监会或者其省一级派出机构应当责令限期改正；逾期未改正的，或者其行为严 重危机该银行业金融机构的稳健运行、损害存款人和其他客户合法权益的，经中国银监会或者其省一级派出机构负责人批准，可以区别情形，采取的措施不包括 （）。

假设王先生有一笔5年后到期的200万元借款，年利率10％，则王先生每年年末需要存入（ ）万元用于5年后到期偿还的贷款。

2023-08-02 从业资格银行证券

甲公司正在编制下一年度的生产预算，期末产品存货按照下季度销量的10%安排，预计一季度和二季度的销量分别为180件和220件，一季度的预计生产量是（ ）件。

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证券公司证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务，违反法律和行政法规规定的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）监管措施。①出具警示函②责令清理违规业务③监管谈话④责令改正

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套利定价理论的假设条件包括（ ）。①投资者是追求收益的，同时也是厌恶风险的②资本市场没有摩擦③所有证券的收益都受到一个共同因素F的影响④投资者能够发现市场上是否存在套利机会，并利用该机会进行套利

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下列属于客户现金流量表内容的有（ ）。①净资产额度②主要收入的分类现金价值及其与总收入的占比情况③主要支出的分类现金价值及其与总支出的占比情况④结余额度

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客户现金流量表在投资规划中的作用有（ ）。①有助于发现个人消费方式上的潜在问题②有助于找到解决潜在问题的方法③有助于了解某一时点上客户资产负债状况④有助于更有效地利用财务资源

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下列关于趋势线和轨道线关系的说法中，正确的有（ ）。①先有轨道线才有趋势线②先有趋势线，后有轨道线③趋势线比轨道线重要④趋势线可以单独存在，轨道线不能单独存在

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下列属于道氏理论局限性的有（ ）。①只能侧重于长期的分析而不能做出短期分析②发出的信号具有滞后性③过于强调股价平均数④两种指数的波动不可能完全同步

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证券公司证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强证券投资顾问人员（ ）管理。①注册登记②岗位职责③执业行为④执业习惯

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下列关于申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件中，正确的有（ ）。①通过了有关科目取得证券从业资格②具有大学本科以上学历③具有从事证券业务三年以上的经历④未受过刑事处罚

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