内部环境是影响、制约银行内部控制制度建立与执行的各种内部因素的总和，是银行实施内部控制的基础，一般包括（　）等

(2017年)下列选项中属于基金注册登记机构的主要职责的是（ ）。

2023-07-27 从业资格银行证券

根据中国证监会颁布的、于2014年8月8日正式生效的《公开募集证券投资基金运作管理办法》，将公募证券投资基金划分的类别不包括( )。 A、股票基金B、货币市场基金C、混合基金D、封闭式基金

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( )就是要在指导投资者分析投资问题、获得必要信息、进行理性选择的同时，致力于改善投资者决策条件中的某些变量。 A、资产配置教育B、投资决策教育C、权益保护教育D、投资风险教育

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在进行投资决策业务控制时，应建立( )，在设定的风险权限额度内进行投资决策。 A、投资决策授权制度B、业务交流制度C、投资风险评估与管理制度D、实质性审查制度

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下列关于LOF份额申购和赎回的说法错误的是( )。 A、LOF采用金额申购，份额赎回原则B、T日买入的LOF基金份额，T+2日可以在深圳证券交易所卖出或者赎回C、LOF场内申购申报单位为1元人民币D、LOI赎回申报单位为1份基金份额

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( )是指针对个人投资者所进行的有目的、有计划、有组织地传播有关投资知识，传授有关投资经验，培养有关投资技能，倡导理性的投资观念，提示相关的投资风险，告知投资者的权利和保护途径，提高投资者素质的一项系统的社会活动。 A、投资者教育B、投资者服务C、基金公司宣传D、基金公司风险提示

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投资者进行ETF证券认购时需具有( )。 A、沪、深B股或H股证券账户B、开放式基金账户C、沪、深A股证券账户D、封闭式基金账户

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下列关于证券投资基金特点说法错误的是( )。 A、基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责B、为基金提供服务的基金托管人、基金管理人参与基金收益的分配C、基金将众多投资者的资金集中起来，委托基金管理人进行共同投资，表现出一种集合理财的特点D、公募证券投资基金的一个显著特点是严格监管与信息透明

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( )对证券基金业实行严格的监管，对各种有损于投资者利益的行为进行严厉的打击。 A、基金份额持有人B、基金监管机构C、基金托管人D、基金注册登记机构

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我国基金职业道德的内容不包括( )。 A、守法合规B、诚实守信C、专业审慎D、利益至上

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