为落实国家节能低碳发展战略，中国银行业协会、国家发展改革委共同制定了《能效信贷指引》。( )

客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向()提出申请。

2023-07-24 从业资格银行证券

《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经()批准。

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证券公司受期货公司委托，从事介绍业务应当提供的服务不包括()。

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在证券经纪业务中，证券经纪商具有()。

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下列不属于基金份额持有人义务的是()。

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根据《中华人民共和国证券法》的规定，证券公司设立分支机构，必须经()批准。

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下列各项属于《中华人民共和国证券投资基金法》对法律责任的规定内容的有()。Ⅰ．证券监管机构工作人员玩忽职守、滥用职权、徇私舞弊或者利用职务上的便利索取或者收受他人财物的处罚Ⅱ．动用募集资金投资亏损的处罚Ⅲ．基金管理人或者基金托管人不按照规定召集基金份额持有人大会的处罚Ⅳ．擅自从事基金管理业务或者基金托管业务的处罚

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证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括()。Ⅰ．公司最近2年连续亏损Ⅱ．公司有重大违法行为Ⅲ．公司最近3年连续亏损Ⅳ．公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者

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诚信信息查询记录包括()。Ⅰ．查询者Ⅱ．查询对象Ⅲ．查询原因Ⅳ．查询时间

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下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。Ⅰ．未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好Ⅱ．推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应Ⅲ．未按照规定指定专人向客户讲解有关业务规则和合同内容，并以书面方式向其揭示投资风险Ⅳ．未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同中载入规定的必备条款

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