按照《商业银行合规风险管理指引》要求,不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是()。
2023-07-29
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责
参考答案:C
按照《商业银行合规风险管理指引》要求,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项作出规定,至少应包括:合规管理部门的功能和职责;否规管理部门的权限,包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等;合规负责人的合规管理职责;保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施,包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等;合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则。
考点
合规管理概述
个人实盘黄金买卖的投资者在需要时可以向银行申请办理黄金的实物交割。( )
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根据《物权法》规定,某国家森林公园的所有权需依法登记。 ( )
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期货交易所向会员收取的保证金,可以用于会员的交易结算和期货公司的经营周转。( )
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