理财产品（计划）的监督管理采取审批制和报告制，报告制度就是中国银监会要按规定 将个人理财业务的结果报送中国人民银行。 （ ）

证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式，属于证券的（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司申请ⅠB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。

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下列关于证券公司提供ⅠB业务的业务规则的说法中，错误的是（）。

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申请从事证券或者期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。

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申请证券评级业务许可的资信评级机构，应具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币（）万元。

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（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。

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证券金融公司的组织形式为股份有限公司，根据国务院的决定设立，注册资本不少于人民币（）。

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证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循（）原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。

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证券公司以自己的名义，以自有资金或者依法筹集的资金，为本公司买卖在境内证券交易所上市交易的证券，在境内银行问市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券，以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券，以获取营利的行为，称为（）。

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证券公司作为资产管理人，根据有关法律、法规和与投资者签订的资产管理合同，按照资产管理合同约定的方式、条件、要求和限制，为投资者提供证券及其他金融产品的投资管理服务属于证券公司的（）。

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