财务公司申请设立分公司，应当符合下列( )条件。

中国证监会派出机构依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的( )等进行非现场检查和现场检查。Ⅰ．客户选择；Ⅱ．合同签订；Ⅲ．担保物的收取和管理；Ⅳ．补交担保物的通知以及处分担保物。

2023-07-24 从业资格银行证券

在从事融资融券交易期间，如果客户信用资质状况降低，可能出现的情形有( )。Ⅰ．证券公司相应降低对其的授信额度；Ⅱ．证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险；Ⅲ．可能会给客户造成经济损失；Ⅳ．担保物被证券公司强制平仓。

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下列选项中，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是( )。Ⅰ．国家对证券市场的管理制度；Ⅱ．股东的合法权益；Ⅲ．债权人的合法权益；Ⅳ．公众的合法权益。

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下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有( )。Ⅰ．基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销；Ⅱ．基金财产的债权，不得与基金托管人固有财产的债务相抵销；Ⅲ．不同基金财产的债权债务，可以相互抵销；Ⅳ．非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。

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证券投资者保护基金的来源有( )。Ⅰ．国内外机构、组织及个人的捐赠；Ⅱ．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的0．5％～5％缴纳基金；Ⅲ．发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入；Ⅳ．依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入。

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按风险起因的不同，证券经纪业务的主要风险包括( )。Ⅰ．合规风险；Ⅱ．管理风险；Ⅲ．技术风险；Ⅳ．市场风险。

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下列关于客户资产保护的规定，说法正确的有( )。Ⅰ．证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起3个交易日内报证券交易所备案；Ⅱ．证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用；Ⅲ．证券公司应当根据所了解的客户情况推荐适当的产品或者服务，具体规则由中国证监会制定；Ⅳ．业务合同的必备条款和风险揭示书的标准格式，由中国证券业协会制定，并报国务院证券监督管理机构备案。

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证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括( )。Ⅰ．真实、合法的资金和账户；Ⅱ．明确授权；Ⅲ．业务隔离；Ⅳ ．风险监控。

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证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。Ⅰ．在证券公司从事证券交易9个月；Ⅱ．交易结算资金未纳入第三方存管；Ⅲ．证券公司的股东、关联人；Ⅳ ．缺乏风险承担能力或有重大违约记录。

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下列关于证券公司证券投资顾问业务的内部控制规定，说法正确的为( )。Ⅰ．证券投资顾问应当遵循诚实守信原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；Ⅱ．证券投资顾问可以同时注册为证券分析师；Ⅲ．证券投资顾问向客户提供投资建议，知悉客户作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息；Ⅳ．证券投资顾问人员可以以个人名义向客户收取一定的证券投资顾问服务费用。

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