根据《商业银行合规风险管理指引》,下列不属于合规管理部门职责的是( )。
2023-07-29
B.收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南
D.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
参考答案:A
《商业银行合规风险管理指引》第十八条规定,合规管理部门应履行以下基本职责:(1)持续关注法律、规则和准则的最新发展。(2)制订并执行风险为本的合规管理计划。(3)审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性。(4)协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。(5)组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南。(6)积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险。(7)收集、筛选可能预示潜在合规问题的数据,建立合规风险监测指标。(8)实施充分且有代表性的合规风险评估和测试。(9)保持与监管机构日常的工作联系,跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_36.jpg)
期货公司应当按照期货保证金安全存管规定向( )报送期货资产管理账户的数据信息。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_32.jpg)
期货公司应当( )向监控中心报送非期货类投资账户的盈亏、净值等数据信息。
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_35.jpg)
2023-05-24
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_26.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_17.jpg)
期货公司申请资产管理业务试点资格时,最近两次期货公司分类监管评级均不低于( )。
2023-05-24
从业资格银行证券
热门标签