下列选项中，不属于商业银行合规管理机制的是( )。

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（ ）等行为。A.法律、行政法规 B.监管部门规章及规范性文件 C.行业规范 D.自律规则

2023-05-26 从业资格银行证券

营销人员常用的寻找潜在客户的方法有（ ）。A.熟悉拜访法 B.陌生拜访法C.介绍法 D.缘故法

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目标市场选择策略可以分为（ ）。A.无差异市场营销策略 B.集中性市场营销策略C.分散性市场营销策略 D.差异性市场营销策略

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下列关于上海证券交易所买断式回购违约与履约的说法，错误的有（ ）。A.如双方违约，双方缴纳的履约金划归证券结算风险基金B.违约方承担的违约责任只以交付履约金给守约方为限C.如单方违约，违约方缴纳的履约金划归证券结算风险基金D.到期日融券方没有足够资金购回相应国债，无力履约，履行约金归守约方

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下列各项中，属于股份初始登记的有（ ）。A.配股登记 B.送股登记C.增发新股登记 D.股份首次公开发行登记

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下列有关深圳证券交易所LOF的表述中，正确的有（ ）。A.基金合同生效后即进人封闭期，封闭期一般不超过2个月B.投资者在同一交易日内可以进行多次认购C.投资者通过证券交易所的各会员营业网点报盘认购的，所有认购委托一经确认不得撤销D.投资者通过证券交易所系统认购的，必须按照金额进行认购

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证券公司开展定向资产管理业务，应当依据法律、行政法规、《试行办法》等规定，与 ( )签订书面定向资产管理合同。A.客户 B.资产托管机构C.证券登记结算机构 D.证券交易所

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在证券交易结算流程的结算参与人组织证券或资金以备交收环节中，正确的操作步骤有（ ）。A.结算参与人为净应付款项目其资金交收账户的资金不足，需要在次日上午开市前补足 资金B.由于客户不可能卖出超过其实际可卖数量的证券，因此证券公司不存在组织证券以备交 收的过程C.结算参与人为净应付款项的，应向中国结算公司沪、深分公司在商业银行开立的专用存 款账户汇入款项，开通过专用通讯网络将汇款信息通知中国结算公司沪、深分公司D.结算参与人净应付款项的，应当及时核查自身资金交收账户的资金是否足额

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在证券交易所质押式回购交易开始时,( )申报买卖方向为买人。A. 融人资金方 B. 以资融券方 C.融出资金方 D.以券融资方

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全国银行间同业拆借中心开办以国债、公司债等债券为主要品种的质押式回购业务。( )

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