发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。
Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据
Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息
Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划
Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
2023-08-01
B.I、Ⅱ、IV
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
Ⅳ项,根据《发布证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
证券经纪面在收到客户委托后,应对()进行审查经审查符合要求后,才能接受委托。
2023-05-26 从业资格银行证券
下列选项中属于《全国银行间债券市场交易管理办法》三十四条规定的违规行为的有。()
2023-05-26 从业资格银行证券
下列关于证券公司自营业务中如何在禁止内幕交易方面自律管理的表述中,正确的有()
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
证券公司未按规定将证券自营账户报证券交易所备案的,可能会受到的处罚包括()
2023-05-26 从业资格银行证券
证券公司申请资产管理业务,应向中国证监会提交的材料包括()等。
2023-05-26 从业资格银行证券
证券交易所会员在交易席位的使用过程中,未经证券交易所同意,严禁将交易席位()
2023-05-26 从业资格银行证券
在为客户进行证券买卖申报中,证券经纪商违反操作规程的情况有()
2023-05-26 从业资格银行证券
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