对证券投资顾问服务人员的要求有( )。
Ⅰ.向客户提供投资建议,应当提示潜在的投资风险,禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益
Ⅱ.禁止证券投资顾问人员以个人名义向客户收取证券投资顾问服务费用
Ⅲ.依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的,应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期
Ⅳ.应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
2023-08-01
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅳ
参考答案:A
业务主体的业务管理流程与合规管理
保险公司与兼业代理人建立代理关系时,有责任确认兼业代理人( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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个人外汇账户及外币现钞管理中,应经国家外汇管理局核准的有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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年金是指一定时期内每期等额收付的系列款项,下列各项中属于年金形式的有( )。
2023-05-25 从业资格银行证券
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