合规审査应当涵盖( )等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
Ⅰ.业务说明
Ⅱ.人员资质
Ⅲ.信息来源
Ⅳ.风险提示
2023-08-01
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ
参考答案:C
证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券研究报告发右前的合规审查机制,明确合规审查程序和合规审查人员职责《证券研究报告应当由公司合规部门或者研究部门、研究子公司的合规人员进行合规审査。合规审查应当涵差人员资质、信息来源、风险提示等内容,重点关注证券研究报告可能涉及的利益冲突事项。
2023-06-22 从业资格银行证券
在其他条件不变的情况下,商业银行可以提高资本充足率的方法是( )。
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
敏感性分析是分析单一的因素,而情景分析是一种多因素分析法。( )
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
2023-06-22 从业资格银行证券
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