证券公司、证券投资咨询机构开展证券投资顾问业务,向客户提供投资建议的( )等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
Ⅰ.时间
Ⅱ.内容
Ⅲ.方式
Ⅳ.依据
2023-08-02
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
参考答案:D
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式、依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录保存。
2023-05-27 从业资格银行证券
根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用,以下正确的是()。
2023-05-27 从业资格银行证券
中国证监会在对基金管理公司治理实施监管时,主要关注()等方面。
2023-05-27 从业资格银行证券
关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件,下列说法正确的有()。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
与以往基金运作模式相比,马萨诸塞投资信托基金具有()等特点。
2023-05-27 从业资格银行证券
根据有关规定,基金管理人在管理运作基金资产时,不得有下列()行为。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
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