2010年10月12日.中国证监会颁布了《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》,两个规定旨在进一步规范( )业务
2023-08-02
B.投资顾问
C.证券经纪
D.财务顾问
参考答案:A
2010年10月12日,中国证监会同时颁布了《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》,明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式,这两个规定自2011年1月1日起施行.这是规范证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问、发布证券研究报告业务行为,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序的又一次重要措施。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_79.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_15.jpg)
商业银行制定的绩效薪酬延期追索、扣回规定对离职人员同样适用。( )
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_64.jpg)
绩效薪酬应全部根据经营情况和风险成本分期考核情况随基本薪酬一起支付。( )
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_23.jpg)
在集团架构中,母公司董事会对整个集团范围公司治理的稳健性负总体责任。( )
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_78.jpg)
银行的内控体系和风险管理部门具有有限的授权、地位、独立性。( )
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_68.jpg)
商业银行为获得员工提供的服务和贡献而给予的报酬及相关支出包括( )。
2023-05-25
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_69.jpg)
2023-05-25
从业资格银行证券
热门标签