证券组合的（ ）表示了所有可能的证券组合。

下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有（ ）。①分享基金财产收益②参与分配清算后的剩余基金财产③召开基金份额持有人大会④对基金管理人损害其合法权益的行为依法提起诉讼

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》

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按照《期货交易管理条例》第六十七条的规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。①10②20③50④100

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客户融资买入、融券卖出的标的证券为股票的，应当符合（ ）条件。①在交易所上市交易满3个月②股票发行公司已完成股权分置改革③股票交易未被交易所实行特别处理④股东人数不少于1000人

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证券公司可以委托（ ）代为推广集合资产管理计划。①其他证券公司②商业银行③证券交易所④中国证券业协会

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证券公司可以从事的业务包括（ ）。①股票期权经济业务②自营业务③做市业务④与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务

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公司申请公司债券上市交易，下列条件中符合规定的是（ ）。①累计债券余额不超过公司净资产的20%②公司债券的期限为1年以上③公司债券发行额不少于人民币5000万元④公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件

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下列说法中，正确的是（ ）。①客户在进行委托前须确保已完全了解有关交易规则，避免发出无效指令②客户发出的指令被证券公司委托系统或证券交易所交易系统拒绝受理，则该委托应视为无效委托③证券公司接受客户委托指令是，如果出现由于客户原委托指令未撤销而造成证券公司无法执行客户新的委托指令时，由此导致的后果、风险和损失，由客户承担④客户在委托有效期内对未显示成交回报的委托发出撤销委托指令，但由于市场价格随时波动及成交回报速度的原因，客户的撤销委托指令虽经证券公司发出，但客户委托可能已在市场成交，此时客户应承认并接受该成交结果

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证券投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向证监会派出机构备案，备案材料包括（ ）。①合作内容②起止时间③版面安排或者节目时间段④项目负责人

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财务顾问服务对象有（ ）。①企业②个人③政府④上市公司

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