证券服务机构为证券的（ ）等证券业务活动制作，出具审计报告、资产评估报告、财务顾问报告、资信评级报告或者法律意见书等文件，应当勤勉尽责，对所制作、出具的文件内容的真实性、准确性、完整性进行核査和验证。
①发行
②上市
③流通
④交易

专用证券账户由代理办理专用证券账户的证券公司使用，可以办理转托管或者转指定。()

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务，做到与证券自营、证券承销与保荐、证券经纪等业务严格分离、独立决策、独立运作。()

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，但不得通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划。()

2023-05-27 从业资格银行证券

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。()

2023-05-27 从业资格银行证券

证券公司未经批准，用多个客户的资产进行集合投资，或者将客户资产专项投资于特定目标产品的，依照《证券法》第二百一十条的规定处罚，即责令改正，处以1万元以上10万元以下的罚款。给客户造成损失的，依法承担赔偿责任。()

2023-05-27 从业资格银行证券

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每三个月向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。()

2023-05-27 从业资格银行证券

客户将委托的证券从原有证券账户划转至专用证券账户，证券公司可以根据合同约定向证券登记结算机构代为申请，上述证券划转行为属于所有权转移的过户行为。()

2023-05-27 从业资格银行证券

资产托管机构无权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况，只能定期核对集合资产管理计划资产的情况，防止出现挪用或者遗失。()

2023-05-27 从业资格银行证券

集合资产管理合同由证券公司与单个客户两方签署。()

2023-05-27 从业资格银行证券

集合资产管理计划推广和运行期间的费用，可以从集合资产管理计划资产中列支。()

2023-05-27 从业资格银行证券