下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）
I.由中国证监会及其派出机构给予处罚
II.涉嫌犯罪的,由司法机关依法量刑
Ⅲ.情节严重的,由司法机关依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚
IV.中国证监会及其派出机构采取的处罚措施中不包括暂停新増客户

按照债券的面值与发行价格的不同，可以将债券发行分为三种情况。其中不包括( )。

2023-05-25 从业资格银行证券

商业银行应建立全面、透明、方便和快捷的投资者投诉处理机制，投资者投诉处理机制包括( )。

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下列选项中，可以出质的有( )。

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QDII挂钩标的范围比较广，比较典型的有( )。

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在理财产品销售过程中，合规销售应做到的有( )。

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货币型理财产品的主要投资对象有( )。

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商业银行开展个人理财业务，涉及( )，应按照有关规定获得相应的经营资格。

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关于债券，下列表述正确的有( )。

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根据《中华人民共和国合同法》的规定，下列属于无效合同情形的有( )。

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根据《关于进一步规范商业银行个人理财业务有关问题的通知》的规定，商业银行应加强对理财业务人员的持续专业培训和职业操守教育，要建立问责制，对发生多次或较严重误导销售的业务人员，应进行的处理包括( )。

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