证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有哪几个环节?( )
Ⅰ服务模式的选择和设计
Ⅱ客户签约
Ⅲ形成服务产品
Ⅳ服务提供
2023-08-02
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节:①服务模式的选择和设计。根据客户的需求和特征,选择和设计个性化或者标准化的顾问服务模式。②客户签约。了解客户情况,评估客户的风险承受能力,为客户选择适当的投资顾问服务或产品。③形成服务产品。公司总部或者证券营业部的投资顾问团队根据证券研究报告以及其他公开证券信息,分析证券投资品种、理财产品的风险特征。④服务提供。投资顾问服务人员通过面对面交流、电话、短信、电子邮件等方式向客户提供投资建议服务。
2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
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2023-05-27 从业资格银行证券
2023-05-27 从业资格银行证券
基金资产估值引起的资产价值变动作为公允价值变动损益记入当期()。
2023-05-27 从业资格银行证券
基金估值工作小组成立的目的是为了提高估值的合理性和可靠性。()
2023-05-27 从业资格银行证券
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