下列属于证券投资顾问向客户提供投资建议时使用的合法依据的是（ ）。

Ⅰ.证券研究报告

Ⅱ.基于证券研究报告形成的投资分析意见

Ⅲ.基于理论模型以及分析方法形成的投资分析意见

Ⅳ.内幕信息

( )依法对合格投资者境内证券投资有关的投资额度、资金汇出入等实施外汇管理。 A.中国证券监督管理委员会 B.国家外汇管理局C.中国证券业协会 D.证券交易所

2023-05-26 从业资格银行证券

在深圳证券交易所，（ ）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不 能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。A.虚拟匹配量 B.虚拟未匹配量C.匹配量 D.未匹配量

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上海证券交易所在开放式基金的申购、赎回时间，在行情发布系统中的“最新价”栏 目揭示前一交易日（ ）。A.每份基金份额面值 B.每百份基金份额净值C.基金份额累计净值 D.基金资产净值

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.证券投资基金按照其（ )，可以分为封闭式基金和开放式基金。 A.设立后规模是否允许变动 B.申购和赎回的方式不同 C.是否上市交易 D.发行规模不同

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深圳证券交易所网络投票基于（ ）。 A.交易系统 B.互联网C.交易系统和互联网 D.分公司系统

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结算参与人应使用其（ ）完成新股申购的资金交收。 A.资金交收账户 B.银行账户C.证券账户 D.结算账户

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首次发行的股票在（ )’发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格, 不再进行累计投标询价。A.主板上市的 B.创业板上市的C.中小企业板上市的 D.代办股份转让系统上市的

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证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的，该违规人员至少（ ）年内 不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司问等职务及以上管理人员。A. 1 B. 2C. 3 D. 5

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按（ ）不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。A.风险种类 B.风险品种C.风险起因 D.风险成因

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售中服务是指客户（ ）营销人员提供的服务。A.招揽过程中B.形成购买决策、实施购买行为时C.在证券公司开立证券账户（或购买证券产品、签订投资协议）后D.买卖证券时

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