下列各项交易或事项中，不会影响发生当期营业利润的有（　　）。

基金托管人应当履行的职责有( )。Ⅰ．安全保管基金财产Ⅱ．对所托管的不同基金财产分别设置账户Ⅲ．持有基金管理人的股份Ⅳ．对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于股份有限公司的说法中，正确的有( )。Ⅰ．股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，主持人、出席会议的董事应当在会议记录上签名Ⅱ．股份有限公司设董事会，其成员为5人至19人Ⅲ．股份有限公司董事会成员中必须有公司职Ⅰ代表Ⅳ．董事长和副董事长南董事会以全体董事的过半数选举产生

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当遵守相关法律法规，( )，切实维护客户合法权益。Ⅰ．加强合规管理Ⅱ．遵循审慎原则Ⅲ．防范利益冲突Ⅳ．健全内部控制

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，说法正确的有( )。Ⅰ．我国证券业和银行业、信托业、保险业实行混业经营Ⅱ．证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规Ⅲ．国务院证券监督管理机构依法对全国证券市场实行集中统一监督管理Ⅳ．在国家对证券发行、交易活动实行集中统一监督管理的前提下，依法设立证券业协会，实行自律性管理

2023-07-24 从业资格银行证券

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。Ⅰ．责令改正Ⅱ．监管谈话Ⅲ．出具警示函Ⅳ．责令公开说明

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，应承担的法律责任有( )Ⅰ．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款Ⅱ．没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅲ．没有违法所得，或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上50万元以下的罚款日Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告．撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款

2023-07-24 从业资格银行证券

下列属于委托指令的具体形式的有( )。Ⅰ．柜台委托Ⅱ．网上委托Ⅲ．电话委托Ⅳ．传真委托

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司设立时，确定业务范围需要考虑的因素有( )。Ⅰ．财务状况Ⅱ．内部控制制度Ⅲ．合规制度Ⅳ．人力资源状况

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司违反《证券法》为客户买卖证券提供融资融券服务的处理措施中，正确的有( )。Ⅰ．暂停或撤销相关业务许可Ⅱ．没收违法所得Ⅲ．处以非法融资融券等值以上的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员撤销任职资格

2023-07-24 从业资格银行证券

下列选项中，属于股东会职权的有( )。Ⅰ．决定公司的经营计划和投资方案Ⅱ．选举和更换全部董事Ⅲ．审议批准董事会的报告Ⅳ．对发行公司债券作出决议

2023-07-24 从业资格银行证券