2023-08-04
对于首次建立业务关系的客户,无论其风险等级高低,证券公司在初次确认其风险等级后的( )内至少应进行一次复核。
2023-07-24 从业资格银行证券
下列有关证券登记结算机构的说法,错误的是( )。
证券公司经营管理的主要负责人和( )应当对月度报告签署确认意见。在证券公司月度报告上签字的人员,应当保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容持有异议的,应当注明自己的意见和理由。
下列有关公司增加或者减少注册资本的说法,正确的是( )。①公司应当自做出减少注册资本决议之日起10日内通知债权人,并于30日内在报纸上公告②公司应当自做出减少注册资本决议之日起30日内通知债权人,并于45日内在报纸上公告③债权人自接到通知书之日起10日内,未接到通知书的自公告之日起30日内,要求公司清偿债务或者提供担保④债权人自接到通知书之日起30日内,未接到通知书的自公告之日起45日内,要求公司清偿债务或者提供担保
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当告知客户的基本信息包括( )。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③投资风险由公司承担④证券投资顾问服务的内容和方式
下列属于变相公开发行证券特征的是( )。①非公开发行股票及其股权转让,采用广告、公告、广播、电话、传真、信函、推介会、说明会、网络、短信、公开劝诱等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的②公司股东自行以公开方式向社会公众转让股票③向特定对象转让股票,未经证监会核准,转让后公司股东累计超过200人的④公司股东委托他人以公开方式向社会公众转让股票
下列选项中,属于奖励信息应包括的内容的有( )。①受奖励单位或个人②表彰单位③表彰内容④奖励等级
发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的,中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。①责令改正②监管谈话③出具警示函④责令公开说明
关于非金融机构开展基金托管业务的准入条件,《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下( )方面做出了规定。①净资产指标②利润指标③系统配置④部门设置⑤信息披露
下列选项中,属于证券交易内幕信息的知情人的有( )。①发行人的董事②持有公司5%以上股份的股东③由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员④承销的证券公司相关人员
热门标签