证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构出现以下哪些情形时,会导致其不得担任财务顾问 ( )[2015年11月真题]
Ⅰ.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
Ⅱ.最近36个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查
Ⅲ.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到中国证券业协会的纪律处分
Ⅳ.最近24个月内存在违反诚信的不良记录
2023-08-04
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案:C
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第9条规定,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的,不得担任财务顾问:①最近24个月内存在违反诚信的不良记录;②最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;③最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。
2023-08-11 从业资格银行证券
个人理财服务期间由于是由客户自行管理和运用资金,所以商业银行没有任何风险。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
关于理财的经济目标和人生价值目标以及它们之间的关系,以下说法正确的有( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
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