某上市公司股本总额为1亿股，拟实行股权激励计划，下列说法不符合股权激励相关规定的是（　　）。
Ⅰ．标的股票来源为回购本公司股份1000万股股票
Ⅱ．经出席股东大会的股东所持表决权过半数通过，授予公司总经理120万股股票
Ⅲ．因没有足够的资金行使权，公司一名董事将获授的股票期权无偿转让给另一名董事
Ⅳ．审议通过股权激励计划草案，需董事会三分之二以上的董事同意

下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。Ⅰ．因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过4年Ⅱ．净资产为实收资本的60%Ⅲ．不能清偿到期债务Ⅳ．或有负债达到净资产的50%

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司应每月、每半年、每年向( )报送自营业务情况。Ⅰ．中国证监会Ⅱ．证券交易所Ⅲ．中国证券业协会Ⅳ．中国证券登记结算有限责任公司

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构可采取的措施有( )。Ⅰ．责令其限期改正Ⅱ．责令增加内部合规检查次数并提交合规检查报告Ⅲ．对公司高级管理人员、直接负责的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，记人监管档案Ⅳ．责令处分或者更换有关责任人员，并报告结果

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设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备的条件有( )。Ⅰ．注册资本不低于1亿元人民币Ⅱ．最近5年没有违法记录Ⅲ．取得基金从业资格的人员达到法定人数Ⅳ．有良好的风险控制制度

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证券公司应当向客户如实披露其( )等情况。Ⅰ．客户资产管理业务资质Ⅱ．管理能力Ⅲ．业绩Ⅳ．公司规模

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下列选项中，说法正确的有( )。Ⅰ．虚报注册资本取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对虚报注册资本的公司，处以虚报注册资本金额5%以上15%以下的罚款Ⅱ．提交虚假材料取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅲ．采取其他欺诈手段隐瞒重要事实取得公司登记的，处以5万元以上50万元以下的罚款Ⅳ．一律撤销公司登记或者吊销营业执照

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下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有( )。Ⅰ．没有约定的，召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东Ⅱ．公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东，则从其约定Ⅲ．全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东，则从其约定Ⅳ．召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东，不能自行约定

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证券公司的自营业务合规风险包括( )。Ⅰ．从事内幕交易Ⅱ．操纵市场Ⅲ．投资决策失误Ⅳ．规模失控

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根据《证券市场禁入规定》的规定，违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，行为恶劣、严重扰乱证券市场秩序、严重损害投资者利益或者在重大违法活动中起主要作用等情节较为严重的，可以对有关责任人员采取( )证券市场禁人措施。

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有关诚信信息的效力期限中，因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力应为( )年。

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