根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,保荐机构在推荐发行人在创业板首次公开发行股票并上市前,应当对发行人的下列人员进行系统的法规知识、证券市场知识培训的有()。
Ⅰ.发行人的监事
Ⅱ.持有5%以上股份的股东
Ⅲ.持有5%以上股份股东的董事
Ⅳ.法定代表人
Ⅴ.实际控制人
2023-08-04
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
参考答案:C
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第25条规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导,对发行人的董事、监事和高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人(或者其法定代表人)进行系统的法规知识、证券市场知识培训,使其全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则,知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务,树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识。
2023-08-11 从业资格银行证券
凡向银行申请办理抵质押授信业务的客户,所提供的押品都应进行初次评估。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
抵质押期间,所有押品都应进行重新评估,且均要采用内部评估方式。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
押品处置阶段包括押品变更、押品提前释放、押品返还、押品处置与移交等内容。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
关于资产组合风险监控的关键风险指标,下列说法错误的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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