以下哪些属于证监会的监管措施().
Ⅰ监管谈话
Ⅱ出具警示函
Ⅲ重点关注
Ⅳ责令公开说明
2023-08-04
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
《证券发行上市保荐业务管理办法》(2009年修订)第66条规定,保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人和内核负责人违反本办法,未诚实守信、勤勉尽责地履行相关义务的,中国证监会责令改正,并对其采取监管谈话、重点关注、责令进行业务学习、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施;依法应给予行政处罚的,依照有关规定进行处罚;情节严重涉嫌犯罪的,依法移送司法机关,追究其刑事责任。
2023-08-11 从业资格银行证券
在销售境外机构设计发行的理财产品时,商业银行对理财资金的成本与收益( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
从风险承受能力角度评价,以下不适合推荐给衰老期家庭的产品是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》,下列表述错误的是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
既要获得一定的当期收入,又要追求组合资产的长期增值的基金是( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
与普通的保障型保险产品相比,人身保险新型产品的特点不包括( )。
2023-08-11 从业资格银行证券
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