个人申请注册登记为财务顾问主办人时,其需要满足的资格条件不包括( )。
2023-08-04
B.未负有到期未清偿的债务
C.最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚
D.参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格
参考答案:B
《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》第10条规定,财务顾问主办人应当具备下列条件:1、具有证券从业资格;2、具备中国证监会规定的投资银行业务经历;3、参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;4、所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;5、未负有数额较大到期未清偿的债务;6、最近24个月无违反诚信的不良记录;7、最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;8、最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;9、中国证监会规定的其他条件。
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按照《贷款风险分类指引》规定,我国现行的贷款分类法将贷款分为( )。
2023-05-25
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全面风险管理就是一个从企业战略目标制定到目标实现的风险管理过程。( )
2023-05-25
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风险识别指了解各种潜在的风险,分析各种风险内在的风险因素。( )
2023-05-25
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风险识别的目标在于帮助银行了解自身面临的风险及严重程度,包括( )。
2023-05-25
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2023-05-25
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2023-05-25
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