甲公司持有某上市公司9％股权，甲通过协议方式又受让了18％，合计持有上市公司27％，成为上市公司第一大股东，则甲下列做法中符合规定的有（）。
Ⅰ.甲公司应当编制简式权益变动报告书
Ⅱ.甲公司应当编制详式权益变动报告书
Ⅲ.甲公司应当编制要约收购报告书
Ⅳ.聘请财务顾问对权益变动报告书内容出具意见

2023-08-04

A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅰ、Ⅳ
C：Ⅱ、Ⅲ
D：Ⅱ、Ⅳ
E：Ⅲ、Ⅳ

参考答案：D

《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第17条规定，投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的20％但未超过30％的，应当编制详式权益变动报告书。前述投资者及其一致行动人为上市公司第一大股东或者实际控制人的，还应当聘请财务顾问对上述权益变动报告书所披露的内容出具核查意见，但国有股行政划转或者变更、股份转让在同一实际控制人控制的不同主体之间进行、因继承取得股份的除外。第28条规定，以要约方式收购上市公司股份的，收购人应当编制要约收购报告书，聘请财务顾问，通知被收购公司，同时对要约收购报告书摘要作出提示性公告。

相关推荐

中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则，从投资者的（）等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司应当建立健全（）制度，严格落实投资者适当性制度。

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司应当深化的客户服务有（）。

2023-05-24 从业资格银行证券

法人投资者及其他经济组织从事金融期货交易业务，应当根据自身的（），建立健全内部控制和风险管理制度，对自身的内部控制和风险管理能力进行客观评估，审慎决定是否参与金融期货交易。

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司违反投资者适当性制度要求的，（）应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。

2023-05-24 从业资格银行证券

按照金融期货投资者适当性制度的要求，期货公司在开户环节应当完成的工作有（　　）。

2023-05-24 从业资格银行证券

投资者应当遵守（）的原则，承担金融期货交易的履约责任，不得以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担金融期货交易履约责任。

2023-05-24 从业资格银行证券

期货公司应当完善客户（）机制，明确承担此项职责的部门和岗位，负责处理投资者参与金融期货交易所产生的投诉等事项，及时化解相关矛盾纠纷。

2023-05-24 从业资格银行证券

建立金融期货投资者适当性制度的目的不包括（）。

2023-05-24 从业资格银行证券

中金所应当根据（）的核心原则，从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面，制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引，并报中国证监会备案。

2023-05-24 从业资格银行证券

热门标签