A公司为科创板上市公司,下列人员减持A公司首发前股份的行为符合有关法律规定的是(?? )。
Ⅰ.上市公司控股股东甲,自公司股票上市之日起12个月内将自己持有的首发股份转让给妹夫
Ⅱ.上市公司实际控制人乙,自公司股票上市之日起12个月内将自己持有的首发股份转让给A公司的子公司B公司
Ⅲ.上市公司核心技术人丙,自公司股票上市之日起6个月内不得转让本公司首发前股份
Ⅳ.上市公司核心技术人丙,自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%
Ⅴ.上市公司核心技术人丙离职后6个月内不得转让本公司首发前股份
2023-08-04
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅳ、Ⅴ
参考答案:E
根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》(上证发[2019]22号)具体分析如下: Ⅰ、Ⅱ两项,第2.4.4条规定,上市公司控股股东、实际控制人减持本公司首发前股份的,应当遵守下列规定:
①自公司股票上市之日起36个月内,不得转让或者委托他人管理其直接和间接持有的首发前股份,也不得提议由上市公司回购该部分股份;
②法律法规、本规则以及本所业务规则对控股股东、实际控制人股份转让的其他规定。
发行人向本所申请其股票首次公开发行并上市时,控股股东、实际控制人应当承诺遵守前款规定。
转让双方存在控制关系或者受同一实际控制人控制的,自发行人股票上市之日起12个月后,可豁免遵守本条第一款规定。
Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ两项,第2.4.5条规定,上市公司核心技术人员减持本公司首发前股份的,应当遵守下列规定:
①自公司股票上市之日起12个月内和离职后6个月内不得转让本公司首发前股份;
②自所持首发前股份限售期满之日起4年内,每年转让的首发前股份不得超过上市时所持公司首发前股份总数的25%,减持比例可以累积使用;
③法律法规、本规则以及本所业务规则对核心技术人员股份转让的其他规定。
根据《巴塞尔新资本协议》的要求,商业银行的内部评级系统应当包括()两个维度。
2023-05-26 从业资格银行证券
监管机构要求商业银行可以使用三种操作风险资本计量方法,其中()风险敏感度最高。
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2023-05-26 从业资格银行证券
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( )是反洗钱和反恐怖融资领域最具权威性的政府间国际组织之一。
2023-05-26 从业资格银行证券
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