发行人出现的下列情形中,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人的有( )。
Ⅰ.持续督导期间,证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
Ⅱ.证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅲ.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
Ⅳ.持续督导期间,公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上
Ⅴ.持续督导期间,控股股东、实际控制人或其他关联方违规占用发行人资源,涉及金额较大
2023-08-04
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ
参考答案:E
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定,发行人出现下列情形之一的,中国证监会可以暂停保荐机构的保荐业务资格12个月到36个月,责令保荐机构更换相关负责人,对保荐代表人采取认定为不适当人选的监管措施;情节严重的,撤销保荐业务资格,对相关责任人采取证券市场禁入的措施:
(一)证券发行募集文件等申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2023-08-11 从业资格银行证券
民事法律行为可以附条件,附条件的民事法律行为在符合所附条件时生效。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
代理人知道被委托代理的事项违法仍然进行代理活动的,由代理人独自承担责任。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
担保合同是主债权债务合同的从合同,主债权债务合同无效不影响担保合同的效力。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
2023-08-11 从业资格银行证券
作为抵押的财产必须是动产,因为抵押需要转移财产的占有。( )
2023-08-11 从业资格银行证券
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