发行人在持续督导期间出现下列情形之一的,中国证监会可根据情节轻重,自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐,情节特别严重的,撤销其保荐代表人资格( )
2023-08-04
B.公开发行股票并在创业板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;
C.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
D.首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计30%以上资产或者主营业务发生重组;
E.上市公司公开发行新股、可转换公司债券之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组,且未在证券发行募集文件中披露;
F.持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;
参考答案:AE
根据《保荐办法》第72条
选项A,不管是公开发行还是非公开发行证券,只要证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符,就应当采取题干所属处罚措施;
选项B,应为公开发行证券并在主板上市当年营业利润比上年下滑50%以上;
选项C,应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内控股股东或者实际控制人发生变更;
选项D,应为首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组;
选项F,根据《保荐办法》第71条规定,属于直接撤销相关人员的保荐代表人资格的情形之一。
2023-07-29 从业资格银行证券
银行金融机构应当建立健全银行业消费者权益保护工作制度体系不包括( )。
2023-07-29 从业资格银行证券
自2015年5月1日起中国正式实行《存款保险条例》,( )负责存款保险制度实施。
2023-07-29 从业资格银行证券
( )是财务公司主要负债,也是财务公司货币资金主要来源之一。
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
2023-07-29 从业资格银行证券
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