（ ）负责批准公司发展战略、批准公司年度财务预算与决算、聘任和解聘公司高级管理人员、决定公司高级管理人员的薪酬和考核与激励制度等重要决策。

证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，应当将被考核人员（ ）等作为考核的重要内容。①行为的合规性②服务的效率性③客户投诉情况④服务的适当性

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。①融券专用证券账户②融资专用资金账户③客户信用交易担保资金账户④信用交易证券交收账户

2023-07-24 从业资格银行证券

证券投资顾问业务的内部控制要求包括（ ） 。①证券投资顾问人员管理制度要求②证券投资顾问业务管理制度、台规管理和风险控制机制要求③保证与服务方式、业务规模相适应④业务留痕管理和档案保存要求

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司参与区域性市场，应当（ ）。①合理确定参与的数量和地域②制订开展区域性市场业务方案③建立健全的业务规则、内部控制制度和风险防范机制④制订接受监管的方案

2023-07-24 从业资格银行证券

《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（ ），或者或有负债达到净资产的（ ）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。①20%②30%③40%④50%

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构开立的账户有（ ）。①融券专用证券账户②客户信用交易担保证券账户③信用交易证券交收账户④信用交易资金交收账户

2023-07-24 从业资格银行证券

公司公开发行新股，应当符合（ ）。①最近三年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为②具有持续盈利能力，财务状况良好③经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件④具有健全且运行良好的组织机构

2023-07-24 从业资格银行证券

证券公司的（ ）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。①董事②监事③高级管理人员④境内分支机构负责人

2023-07-24 从业资格银行证券

违规披露、不披露重要信息，可以认定从轻或者减轻处罚的考虑情形包括（ ）。①未直接参与信息披露违法行为②配合证券监管机构调查且有立功表现③受他人胁迫参与信息披露违法行为④主动上交个人财产

2023-07-24 从业资格银行证券

根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利

2023-07-24 从业资格银行证券