股权投资基金管理人应当于每个会计年度结束后的（ ）个月内，向中国证券投资基金业协会报送经会计师事务所审计的年度财务报告和所管理股权投资基金年度投资运作基本情况。

下列关于有限合伙人转变为普通合伙人的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．有限合伙企业仅剩有限合伙人的，经所有合伙人一致同意，可以继续存续Ⅱ．无论合伙协议是否另有约定，只需经过全体合伙人一致同意，有限合伙人就可以转变为普通合伙人Ⅲ．在合伙协议未另有约定的前提下，经全体合伙人一致同意，有限合伙人可以转变为普通合伙人Ⅳ．有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于证券公司流动性风险管理目标的说法，正确的有（ ）。Ⅰ．是建立健全流动性风险管理体系Ⅱ．对流动性风险实施有效识别、计量Ⅲ．对流动性风险实施有效监测、控制Ⅳ．确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

2023-07-24 从业资格银行证券

下列关于股份有限公司监事会组成的表述，不符合相关法律规定的有（ ）。Ⅰ．监事会成员全都由股东大会选举产生Ⅱ．监事会应当包括适当比例的公司职工代表Ⅲ．公司财务负责人可以兼任监事Ⅳ．监事的任期每届为3年，不得连选连任

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证券期货经营机构及其工作人员违反《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，有下列（ ）情形的，中国证监会应当从重处理。Ⅰ．直接、间接或唆使、协助他人向监管人员输送利益Ⅱ．连续或者多次违反规定Ⅲ．曾为公职人员特别是监管人员，以及曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反规定Ⅳ．涉及金额较大或涉及人员较多、产生恶劣社会影响

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中国证券业协会根据（ ）的原则开展场外证券业务备案工作。Ⅰ．公平Ⅱ．公正Ⅲ．简便Ⅳ．高效

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实行会员分级结算制度的期货交易所会员由（ ）和（ ）组成。Ⅰ机构投资者Ⅱ结算会员Ⅲ非结算会员Ⅳ个人投资者

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设立普通合伙企业，应当具备的条件包括（?）。Ⅰ有2个以上合伙人Ⅱ有书面合伙协议Ⅲ有合伙人认缴或者实际缴付的出资Ⅳ有合伙企业的名称和生产经营场所

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根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程

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国务院证券监督管理机构在对证券公司业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，可以采取的措施有（ ）。Ⅰ询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明Ⅱ进入证券公司的办公场所进行检查Ⅲ进入高级管理人员的住所进行检查Ⅳ检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有关数据资料

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关于背信运用受托财产，下列说法正确的有（ ）。Ⅰ证券交易所可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体Ⅱ商业银行不可能成为背信运用受托财产罪的犯罪主体Ⅲ背信运用受托财产罪主观方面只能是故意，过失不构成本罪Ⅳ背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益

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