根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取的措施包括()。
Ⅰ 进行现场检查,并要求报送有关的业务资料
Ⅱ 进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
Ⅲ 查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料
Ⅳ 查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户
2023-08-04
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
参考答案:A
根据《证券投资基金法》及相关配套规范的授权,中国证监会在对股权投资基金进行事中事后监管时,有权采取以下措施:(1)进行现场检查,并要求报送有关的业务资料;(2)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(3)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(4)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料;(5)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料,对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(6)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户。
![]( //img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/images/pc/questionBank/main-list-title-icon.png)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_60.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_1.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_95.jpg)
( )是指基金管理人以及经中国证监会认定的可以从事基金销售的机构。
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_72.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_65.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_43.jpg)
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_16.jpg)
目前人们大多认为1868年英国成立的( )是最早的证券投资基金。
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_57.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
![](https://img1.runjiapp.com/duoteimg/tiku/banner/bn_66.jpg)
2023-07-27
从业资格银行证券
热门标签