股权投资基金运作的第二阶段是（ ）。

目前我国A股账户不可用于买卖（ ）。A.B股 B.人民币普通股票 C.债券 D.证券投资基金

2023-05-26 从业资格银行证券

证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（ ）。 A.交收 B.清算C.成交D.结算

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在订单匹配原则方面，各国证券交易所普遍使用（ ）原则作为第一优先原则。 A.数量优先 B.客户优先 C.价格优先 D.时间优先

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证券交易所决定接纳或者开除会员应当在决定后的（ ）个工作日内向中国证监会备案。A. 5 B.7C. 10 D. 15

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在我国，证券公司要取得交易席位，应向（ ）提出申请。 A.证券登记结算机构 B.证券交易所C.中国证监会 D.证券业协会

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以下关于交易单元的说法，正确的是（ ）。A.交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用B.通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回C.深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元D.交易所会员只可以用一个网关进行一个交易单元的交易申报

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可转换债券具有（ ）的双重特性。A.债权和期权 B.债权和股权C.债权和权证 D.股权和期权

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证券交易必须遵循的原则不包括（ ）。A.信息公开原则 B.公平原则C.公允原则 D.公开原则

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我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（ ）。 A. 1990年4月底 B. 2000年年初 C. 2005年4月底 D. 2007年年初

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从事IB业务的证券公司只能接受( ）的IB业务，不能接受其他金融机构的IB 业务。A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的斯货公司C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司

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