通常情况下，创业投资基金主要以（ ）投资于目标公司，而并购基金主要以（ ）的方式对目标公司进行投资

基金管理人在董事会和管理层会设立专门的风险控制委员会，安排（ ）分管合规管理部的工作。

2023-07-26 从业资格银行证券

基金管理人设监事会，监事会向（ ）负责。

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下列不属于内部控制原则的是（ ）。

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下列不属于考虑公司软件的使用的一项是（ ）。

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外部风险不包括（ ）。

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《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和（ ），经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

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（ ）要求公司内控制度应当符合国家法律、法规、规章和各项规定。

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（ ）是指因未能遵循法律法规、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则，以及适用于自身业务活动的行为准则而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险。

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（ ）是指合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为。

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（ ）是基金投资运作的具体执行部门，负责组织、制定和执行交易计划。

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