私募基金募集机构应当格尽职守、诚实信用、谨慎勤勉，防范利益冲突，履行（ ）等相关义务，承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。

以下情形中，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐，情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格的有（）。Ⅰ保荐代表人尽职调查工作日志缺失或者遗漏、隐瞒重要问题且情节严重Ⅱ发行人公开发行股票并在主板上市当年净利润比上年下滑50％以上Ⅲ发行人在持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏Ⅳ保荐代表人参与组织编制的发行保荐书存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

2023-08-04 从业资格银行证券

发行公司债券内外部增信措施有哪些（）Ⅰ商业保险Ⅱ资产抵押、质押担保Ⅲ限制发行人债务及对外担保规模Ⅳ设置债券回售条款

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以下属于间接法编制现金流量表应调整的项目有（）。Ⅰ固定资产处置收益Ⅱ应收账款增加Ⅲ支付现金股利Ⅳ资产减值损失转回

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某上市公司总股本1亿股，控股股东甲持有4000万股，现进行配股，拟配售股份数量为本次配售股份前股本总额的30％，下列说法正确的有（）。Ⅰ控股股东甲至少应认购300万股，否则将导致本次配股失败Ⅱ除控股股东甲承诺认购的股份外，承销商可以包销方式承销其余股份Ⅲ控股股东甲承诺认购500万，实际认购400万，其他股东足额认购，最终配售数量达到73％，则本次配售成功Ⅳ本次配股发行对象为股权登记日收市后登记在册的全体股东

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根据《公司债券发行与交易管理办法》，下列属于合格投资者的是（）。Ⅰ理财产品Ⅱ个人投资者Ⅲ社保基金Ⅳ净资产为300万的企业

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以下可以参与非上市公众挂牌公司定向发行的是（）。Ⅰ公司的董事、监事、高级管理人员Ⅱ300万元资本的合伙企业Ⅲ实缴资本500万元的公司Ⅳ私募基金

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证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元。净资本不低于人民币5000万元Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人Ⅲ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人Ⅳ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定

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甲企业以1300万元收购无关联乙企业30％的股权，乙企业2016年1月1日的净资产账面价值6000万元，公允价值5000万元，公允价值的下降是由于乙企业存货账面价值3000万元。发生了跌价，其公允价值为2000万元。2016年，乙企业全年实现利润2000万元，向股东派发现金股利2500万元。不考虑其他情况，以下说法正确的有（）。Ⅰ2016年1月31日，甲企业的长期股权投资账面价值1500万元Ⅱ因向乙投资，2016年甲企业应确认投资收益300万元Ⅲ因向乙投资，2016年甲企业应确认投资收益600万元Ⅳ因向乙投资，2016年甲企业应确认投资收益900万元

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以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（）。Ⅰ对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，仍处于继续状态Ⅱ最近2年内财务报表曾被注册会计师出具保留意见的审计报告Ⅲ地方融资平台公司Ⅳ非中国证券业协会会员的担保公司

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下列交易属于非货币性资产交换的是（）。Ⅰ甲企业用账面价值100万的持有至到期投资换取乙公司的无形资产，乙公司的无形资产价值102万元Ⅱ乙公司为甲公司的全资子公司，现甲公司以持有乙公司100％的股权，与丙公司的股东交换其持有的丙公司60％的股权Ⅲ甲公司与乙公司同为丙公司的控股子公司，现甲公司以一台设备与乙公司一项专利交换，设备的公允价值为80万元，甲公司另向乙公司支付补价20万元Ⅳ甲企业用公允价值200万元的房产换取乙公司的机器设备，并收到补价32万元

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