私募基金管理人发生重大事项的应当在个（ ）个工作日内向基金业协会报告，

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（ ）事项。 A.股东的姓名或者名称及住所 B.各股东所持股份数 C.各股东所持股票的编号 D.各股东的信誉状况

2023-05-27 从业资格银行证券

金融衍生工具按交易场所分类，包括（ ）。A.股权类产品的衍生工具 B.货币衍生工具C. OTC交易的衍生工具 D.交易所交易的衍生工具

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对冲基金具有的特点是（ ）。A.投资效应的高杠杆性 B.投资活动的复杂性C.筹资方式的私募性 D.操作的隐蔽性和灵活性

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证券公司不需要经国务院证券监督管理机构审批的事项有（ ）。A.设立或撤销分支机构 B.变更注册资本C.更换总经理 D.更换法定代表人

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证券市场监管的对象包括（ ）。A.证券发行人 B.个人投资者C.机构投资者 D.证券中介机构

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有价证券有广义与狭义之分，广义的有价证券包括（ ）。A.商品证券 B.货币证券 C.资本证券 D.凭证证券

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下列关于我国《刑法》对证券犯罪规定的叙述，正确的有（ ）。A.欺诈发行股票、债券罪，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处以10年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金B.以欺骗手段取得银行或者其他金融机构货款、票据承兑、信用证、保函等，给银行或者 其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处以3年以下有期徒刑或拘役C.操纵证券、期货市场情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役D.编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、斯货交易市场，造成严重后果的，处以5年以下有期徒刑或者拘役，并处1万元以上10万元以下罚金

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证券交易内幕知情人包括（ ）。A.发行人的高级管理人员 B.股东C证券监管机构的工作人员 D.保荐人

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下列关于指数基金的说法，正确的有（ ）。A.收益随证券价格指数上下波动B.始终保持即期的市场平均收益水平C.可以完全消除投资组合的非系统风险D.可以消除一部分投资组合的非系统风险

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传统理论认为，汇率下降,则（ ）。A.本币升值 B.本币贬值C.不利于出口而利于进口 D.不利于进口而利于出口

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