某基金管理人募集一只股权投资基金时，不符合规定的募集行为是（ ）。

(2019年)集合计划存续期间，证券公司、代理推广机构的客户之间可以通过（）认可的交易平台转让集合计划份额。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)根据《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》，资产管理人不得委托（）为其提供投资建议。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)下列说法正确的是（）Ⅰ.集合计划资产独立于证券公司、资产托管机构和份额登记机构的自有资产Ⅱ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构不得将集合计划资产归入其自有资产Ⅲ.证券公司、资产托管机构和份额登记机构破产或者清算时,集合计划资产不属于其破产财产或者清算财产Ⅳ.证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额,并可以根据风险收益特征划分为不同种类

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是（）。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由（）出其验资报告。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2018年)下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2018年)证券公司办理集合资产管理业务，应当将集合资产管理计划资产交由（　）托管。

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)合格境外机构投资者境内证券投资应当委托具备下列哪些条件的托管人托管（）Ⅰ.设有专门的资产托管部Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币Ⅲ.具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格Ⅳ.最近3年没有重大违反外汇管理规定的纪录

2023-07-24 从业资格银行证券

(2019年)资产管理产品的投资者分为不特定社会公众和合格投资者两大类。以下属于合格投资者的是（）Ⅰ.个人或者家庭金融资产合计不低于50万元人民币Ⅱ.公司、企业等机构净资产不低于500万元Ⅲ.具有2年以上投资经历且家庭金融净资产不低于300万元Ⅳ.最近1年末净资产不低于1 000万元的法人单位

2023-07-24 从业资格银行证券