对股权投资基金管理人内部控制的作用理解正确的是( )。
Ⅰ.促使管理人自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和理念
Ⅱ.完全消除经营风险,提高经营管理效益
Ⅲ.保障股权投资基金财产的安全、完整
Ⅳ.确保基金投资者的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
2023-08-04
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ
参考答案:A
管理人内部控制的作用主要包括:
(1)保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(2)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(3)保障股权投资基金财产的安全、完整。
(4)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
根据现行规定,证券公司应()向中国证监会和证券交易所报送自营业务情况。
2023-05-26 从业资格银行证券
2023-05-26 从业资格银行证券
以下不属于可能对上市公司股票交易价格产生较大影响的重大事件的是()。
2023-05-26 从业资格银行证券
证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应()。
2023-05-26 从业资格银行证券
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