商业银行合规风险管理体系的基本要素有( )。

下列不属于现场检查可以采取的手段的是( )。

2023-07-29 从业资格银行证券

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根据《商业银行合规风险管理指引》，内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计。内部审计方案应包括合规管理职能适当性和有效性的审计评价，内部审计的风险评估方法不包括对合规风险的评估。 （ ）

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首席审计官由审计委员会任命并纳入银行高级管理人员任职资格核准范围。 （ ）

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银行内部审计人员原则上按员工总人数的1％配备。 （ ）

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对合格外审机构的评估因素包括（ ）。

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外审机构存在下列（ ）情况之一的，银行不宜委托其从事外部审计业务。

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审计大致分为（ ）。

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现场审计主要包括（ ）方面。

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下列选项中，属于商业银行的整体风险控制环境的是（ ）。

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