银行业从业人员的下列行为中,属于“反洗钱”规定的有( )。
2023-08-11
B、熟知银行的反洗钱义务
C、保守所在机构的商业秘密,保护客户信息和隐私
D、在严守客户隐私的同时,及时按照要求报告大额交易和可疑交易
E、遇有国家机关查询客户资料,不论是否合法,都不能透露
参考答案:BD
B,D
银行业从业人员应遵守有关规定,熟知银行承担的反洗钱义务,在严守客户隐私的同时,及时按照所在机构要求,报告大额交易和可疑交易。A属于岗位职责的规定,c、E属于信息保密规定。
2023-07-24 从业资格银行证券
公开募集基金的基金管理人同时管理A、B两只公开募集基金,下列说法正确的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
证券公司股东的出资,应当经具有证券、期货相关业务资格的( )并出具证明。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
下列关于首次公开发行的股票上市申请的表述中,错误的是( )。
2023-07-24 从业资格银行证券
2023-07-24 从业资格银行证券
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