2023-08-11
监事会是商业银行的内部监督机构，对股东大会负责。
在证券公司融资融券业务中，客户信用风险的控制措施有（ ）。Ⅰ、建立客户选择与授信制度，明确规定客户选择与授信的程序和权限；Ⅱ、严格合同管理、履行风险提示；Ⅲ、建立健全预警补仓和强制平仓制度；Ⅳ、制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等。
2023-07-24 从业资格银行证券
够说明“股票具有有价证券的特征”的有（ ）。Ⅰ．虽然股票本身没有价值，但股票是一种代表财产权的有价证券，它包含着股东具有依其持有的股票要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权Ⅱ．股票与它代表的财产权有可分开的关系Ⅲ．股票与它代表的财产权有不可分离的关系，它们两者合为一体Ⅳ．股票本身存在价值，所以它包含着股东可以依其持有的股票，要求股份公司按规定分配股息和红利的请求权
企业公开发行企业债券的，累计债券余额不超过企业净资产(不包括少数股东权益)的（ ）。
关于证券自营业务，以下说法正确的有（ ）。Ⅰ．取得证券监管部门的业务许可Ⅱ．证券公司不得为从事自营业务的子公司提供融资或者担保Ⅲ．在自营活动中要防范操纵市场和内幕交易等不正当行为Ⅳ．许多国家都对证券的自营业务制定了法律法规，进行严格管理
交易者之所以买入看涨期权，是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会（ ）。
填写委托单的第一要点是填写（ ）。
目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由（ ）开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上市交易的各类结构化票据。
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为（ ）。Ⅰ．市场利率下调，基金收益下降Ⅱ．市场利率上调，基金收益下降Ⅲ．市场利率上调，基金收益上升Ⅳ．市场利率下调，基金收益上升
下列属于证券交易所的特征的有（ ）。Ⅰ、有固定的交易场所和交易时间；Ⅱ、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券；Ⅲ、通过公开竞价的方式决定交易价格；Ⅳ、实行公开、公平、公正的原则。
下列关于风险规避适用情况说法正确的是（ ）。Ⅰ．风险规避适用于我们能够预测风险损失的类型及概率Ⅱ．风险规避适用于损失已经发生，我们需要采取措施以规避更大的损失Ⅲ．如有新的投资方案明显优于风险回避方案，通常不会考虑采用简单的风险回避方案Ⅳ．简单的风险回避是一种最积极有效的风险处理办法
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