“受人之托，代人理财”，这是形容( )的业务。

证券公司设立限定性集合资产管理计划的，净资本不得低于人民币3亿元。( )

2023-05-26 从业资格银行证券

公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

持有公司5%以上股份的股东属于内幕信息的知情人。 ( )

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证券公司的自营业务只能通过专用自营席位进行。 ( )

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证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会---监事会---投资决策机构---自营业务部门”的四级体制设立。 ( )

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证券公司在进行自营买卖证券时，可以根据市场情况，自主决定买卖价格。（）

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在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。 ( )

2023-05-26 从业资格银行证券

证券公司违反《证券公司监督管理条例》，将被责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以一定的罚款，但不对责任人员进行处罚。（ ）

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在证券经纪业务中，防范管理风险的措施之一是建立经纪业务营销和账户管理操 作信息管理系统，防范从业人员执业行为引发的风险，保护客户的合法权益。 （ ）

2023-05-26 从业资格银行证券

通讯系统故障造成交易不能正常进行而造成的风险是证券经纪业务的技术风险之一。 ( )

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