2023-08-11
《公司法》规定,股份有限公司募集设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或向特定对象募集而设立公司。
中国证券业协会的自律管理职能包括( )。①对会员之间、会员与客户之间发生的证券业务纠纷进行调解②对会员单位的自律管理③对从业人员的自律管理④组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究
2023-07-24 从业资格银行证券
下列属于委托指令的具体形式的有( )。①柜台委托②网上委托③电话委托④热键委托
证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励,应当将被考核人员( )等作为考核的重要内容。①行为的合规性②服务的效率性③客户投诉情况④服务的适当性
证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问( )与服务方式、业务规模相适应。①人员数量②业务能力③合规管理④风险控制
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守( )等法律法规和中国证监会的有关规定。①《证券法》②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》③《公司法》④《证券交易管理条例》
下列选项中,属于公司公开发行新股的条件有( )。①具备健全且运行良好的组织机构②具有持续盈利能力,财务状况良好③最近5年财务会计文件无虚假记载,无其他重大违法行为④经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件
以下各项属于证券经纪业务特点的是( )。①业务对象的广泛性业务②证券经纪商的中介性③客户指令的权威性④客户收益的保证性
证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制④建立客户投诉处理及责任追究机制
证券期货监督管理部门的工作人员,故意销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,应接受的刑事处罚措施有( )。①处以拘役②单处1万元以上10万元以下罚金③处5年以上10年以下有期徒刑④并处2万元以上20万元以下罚金
经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,未按规定进行投资者类别转化的,应当给予警告,并处( )万元以下罚款;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,给予警告,并处( )万元以下罚款。
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