证券经纪业务合规风险的防范措施包括( )。
①证券公司要加强合规文化建设,从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度,严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管,对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理;对风险程度和重要性不同的业务,实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制
2023-07-24
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
参考答案:A
第4项为管理风险的防范措施。
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(2016年)以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是()。
2023-07-27
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2023-07-27
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(2016年)关于中国证券投资基金业协会,下列说法错误的是()。
2023-07-27
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(2017年)下列关于依法监管原则的说法中,错误的是( )。
2023-07-27
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2023-07-27
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(2017年)下列关于基金监管原则的说法中,正确的是( )。
2023-07-27
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(2017年)基金行政监管应当具有全面性,下列不属于行政监管范围的是( )。
2023-07-27
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2023-07-27
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