共同保险是指投保人以同一保险标的、同一保险利益、同一保险事故分别与两个或两个以上保险人订立保险合同且保险金额总和超过保险价值的一种保险。 ( )

下面属于欺诈客户行为的是（ ）。A.违背客户的委托为其买卖证券B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C.未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D.利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

2023-05-27 从业资格银行证券

发行人申请首次公开发行股票必须满足（ ）的有关规定。 A.持续经营时限 B.连续盈利C.净资产 D.股本总额

2023-05-27 从业资格银行证券

根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪，（ ）。A.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑或者拘役C.并处或者单处1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额1 %以上 5%以下罚金

2023-05-27 从业资格银行证券

在转融通业务的风险控制指标有（ ）。A.净资本与各项风险资本准备之和的比例不得低于100%B.对单一证券公司转融通的余额，不得超过证券金融公司净资本的30%C.融出的各种证券余额不得超过该证券上市流通市值的10%D.冲抵保证金的每种证券余额不得超过该证券总市值的15%

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期 改正。整改期间，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取（ ）措施。A.停止批准新业务B.停止批准增设、收购营业性分支机构C.限制分配红利D.限制转让财产或在财产上设定其他权利

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证券公司的自营业务的投资范围包括（ ）。A.国际开发机构人民币债券 B.央行票据C.金融债券 D.短期融资券

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证券公司申请设立分公司，应当符合的审慎性要求包括（ ）。A.具备健全的公司治理结构、完善的风险管理制度和内部控制机制B.设立分公司应当与公司的业务规模、管理能力、资本实力和人力资源状况相适应，并具 备充分的合理性和可行性C.最近3年内无重大违法违规行为，不存在因涉嫌违法违规正在受到立案调查的情形D.拟任负责人取得证券公司分支机构负责人任职资格

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证券公司经营（ ）中的任何一项，注册资本最低限额为人民币1亿元。 A.证券经纪 B.证券自营C.证券承销与保荐 D.证券投资咨询

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利率从（ ）方面影响证券价格。A.改变资金流向B.改变资金数量C.影响公司的盈利D.影响证券供求

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股票投资的收益由（ )组成。A.股息收入 B.资本利得C.利息 D.公积金转增股本

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