客户关系管理对理财业务发展的意义包括( )。

下列有关股份有限公司董事、监事、高级管理人员股份转让的限制，说法错误的是（ ）。

2023-07-24 从业资格银行证券

下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的是（ ）。①决定公司的经营方针和投资计划②决定公司的经营计划和投资方案③执行股东会的决议④制定公司的基本管理制度⑤决定公司内部管理机构的设置⑥制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案

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下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。

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上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决议，并经（ ）通过。

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股份有限公司的设立，可以采取发起设立或者募集设立的方式。对于上述两种方式，下列表述中，正确的有（ ）。①发起设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行的全部股份②发起设立股份有限公司的，在其发行新股之前，公司的全部股东都是设立公司的发起人③募集设立股份有限公司的，由发起人认购公司应发行股份的一部分④募集设立股份有限公司的，其余股份只能向特定对象募集

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按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予以立案追诉的情形包括（ ）。①获利或者避免损失数额累计在5万元以上的②造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的③诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的④致使交易价格和交易量异常波动的

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下列有关证券登记结算机构的说法，错误的有（ ）。①投资者委托证券公司进行证券交易，可以不开立证券账户②证券持有人持有的证券，在上市交易时，应当全部存管在证券登记结算机构③证券账户应当以证券公司的名义开立④证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户

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证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。①证券②动产③不动产④股权

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下列选项中，属于操纵证券市场行为的有（ ）。①单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量②以其他手段操纵证券市场③与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或者证券交易量④在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量

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按照《证券业从业人员资格管理办法》，从事证券业务的专业人员包括（ ）。①证券公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员②基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员③基金销售机构中从事基金宣传、推销、咨询等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员④购买证券的个人投资者

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