中小企业主随着财富的逐渐积累，他们的财富目标主要集中（ ）几个方面。

非公开募集基金募集完毕，（ ）应当向基金业协会备案。

2023-07-24 从业资格银行证券

发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人涉嫌犯罪的，依法移送司法机关，（ ）。

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对证券公司未按照规定指定专门部门处理客户投诉的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单位处（ ）万元以上（ ）万元以下的罚款。

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对设立、收购、撤销境内分支机构，变更境内分支机构的营业场所，或者停业、解散、破产的申请，国务院证券监督管理机构应当自受理之日起（ ）个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

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《中华人民共和国公司法》规定，有限责任公司经营规模较大的，应设立监事会，其成员不得少于（ ）人。

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诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循真实、准确、公正、规范的原则。

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上海证券交易所新质押式国债回购分为1天、2天、3天、4天、7天和（）等回购品种。

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在证券公司发行与承销业务中，属于市场准入方面的法律法规的是（ ）。

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下列不属于自然人因遗产继承办理公众股非交易过户的是（ ）。

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《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。Ⅰ．处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行Ⅱ．证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金Ⅲ．行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由中国证监会批准Ⅳ．行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定

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