客户家庭基本信息不包括( )。
2023-08-11
B.居住地址、联系方式,包括邮箱地址、联系电话
C.理财重点以及中、长期理财目标
D.资产负债结构
参考答案:D
客户家庭基本信息包括:①家庭主要成员的姓名、出生年月日;②子女的学程阶段;③居住地址、联系方式,包括邮箱地址、联系电话;④寻求理财规划服务的直接原因;⑤目前比较关心的理财重点以及中、长期理财目标。
首席风险官根据履行职责的需要,可以查阅期货公司相关人员的文件、档案和资料。()
2023-05-24 从业资格银行证券
2023-05-24 从业资格银行证券
结算准备金最低余额应当结算会员以自有资金向全面结算会员期货公司缴纳。()
2023-05-24 从业资格银行证券
证券公司不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事期货中间介绍业务。()
2023-05-24 从业资格银行证券
期货公司应当缴纳的期货投资者保障基金由期货交易所代扣代缴。()
2023-05-24 从业资格银行证券
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