关于个人贷款的档案管理，下列说法正确的有（　　）。

证券发行的持续督导工作结束后，保荐机构向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。下列人员应在保荐总结报告书上签字的有( )。Ⅰ.保荐机构法定代表人Ⅱ.保荐机构保荐业务负责人Ⅲ.保荐机构内核负责人Ⅳ.负责该项目的保荐代表人Ⅴ.参与该项目的项目协办人Ⅵ.其他项目人员

2023-08-04 从业资格银行证券

对创业板上市公司首次公开发行股票的发行人董事、监事和高级管理人员的要求包括( )。 Ⅰ.发行人的董事、监事和高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规，知悉上市公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任 Ⅱ.最近2年董事、高级管理人员没有发生重大变化 Ⅲ.发行人的董事、监事和高级管理人员应当忠实、勤勉，具备法律、行政法规和规章规定的资格 Ⅳ.发行人的董事不存在被中国证监会采取证券市场禁人措施尚在禁人期 Ⅴ.发行人的高级管理人员不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚，或者最近2年内受到证券交易所公开谴责

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关于在创业板上市公司首次公开发行股票的发行人持续盈利能力的要求，下列叙述有误的有( )。 Ⅰ.发行人的经营模式、产品或服务的品种结构已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 Ⅱ.发行人的行业地位或发行人所处行业的经营环境已经或者将发生重大变化，并对发行人的持续盈利能力构成重大不利影响 Ⅲ.发行人在用的商标、专利、专有技术、特许经营权等重要资产或者技术的取得或者使用存在重大不利变化的风险 Ⅳ.发行人最近2年的营业收入或净利润对关联方或者有重大不确定性的客户存在重大依赖 Ⅴ.发行人最近1年的净利润主要来自合并财务报表范围以外的投资收益

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根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，发行人的董事、监事和高级管理人员不得有的情形包括( )。 Ⅰ.因涉嫌犯罪被司机机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案凋查，尚未有明确结论意见 Ⅱ.最近12个月内受到证券交易所公开谴责 Ⅲ.最近36个月内受到中国证监会行政处罚 Ⅳ.被中国证监会采取证券市场进入措施但已过禁入期的 Ⅴ.最近12个月内受到中国证券业协会通报批评

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关于在主板市场首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件，下列说法正确的有( )。 Ⅰ.最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元 Ⅱ.最近3个会计年度经营获得产生的现金流量净额累计超过人民币6000万元 Ⅲ.发行前股本总额不少于人民币3000万元 Ⅳ.最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20% Ⅴ.最近1期末不存在未弥补亏损

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发行人不存在拥有公司控制权的人或者公司控制权的归属难以判断的，仅当同时符合下列( )情形时，可视为公司控制权没有发生变更。 Ⅰ.发行人的股权及控制结构、经营管理层和主营业务在首发前3年内没有发生重大变化 Ⅱ.公司的股东在最近1个会计年度内没有发生重大变化 Ⅲ.保荐人按照相关规定履行了持续督导义务 Ⅳ.发行人的股权及控制结构不影响公司治理有效性 Ⅴ.发行人及其保荐人和律师能够提供证据充分证明

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以下构成发行人发行上市独立性障碍的是( )。 Ⅰ.发行人租赁控股股东的办公楼在一、三层办公，控股股东在其他楼层办公 Ⅱ.与控股股东共用银行账号 Ⅲ.与控股股东合资成立财务公司，发行人持股25% Ⅳ.发行人财务人员担任控股股东公关部经理

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下列情形中，必须在发行保荐书中予以说明的有( )。 Ⅰ.保荐机构控股股东 Ⅱ.保荐机构与发行人相互持股 Ⅲ.保荐代表人亲属拥有发行人的股份 Ⅳ.保荐机构与发行人相互提供了担保 Ⅴ.保荐机构与发行人相互提供了融资

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保荐人应在发行保荐书中列明的承诺事项有( )。 Ⅰ.保荐机构承诺已按照有关规定，对发行人及其控股股东、实际控制人进行了尽职调查、审慎核查，同意推荐发行人证券发行上市 Ⅱ.发行人申请文件不存在重大遗漏 Ⅲ.发行人申请文件表达意见的依据充分合理 Ⅳ.申请文件与证券服务机构发表的意见不存在实质性差异 Ⅴ.保证保荐书不存在虚假记载

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发行保荐书的必备条款有( )。 Ⅰ.本次证券发行的保荐代表人、项目协办人、发行人情况及有关关联关系 Ⅱ.保荐机构承诺事项 Ⅲ.本次证券发行的推荐意见 Ⅳ.项目运作流程 Ⅴ.项目存在问题及其解决情况

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