2023-08-11
贷前调查应以实地调查为主,间接调查为辅,采取现场核实、电话查问以及信息咨询等途径和方法。
客户王某收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券有()。
2023-05-24 从业资格银行证券
假设某期货公司在经营过程中,2015年曾经由于严重违规操作被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。
客户小张收到期货公司追加保证金通知后,表示会以有价证券作为保证金。根据相关法律规定,可以用作期货保证金的有价证券是()。
某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到15亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。
假设2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元,那么该交易所应提取的风险准备金为()。
保障基金管理机构按照规定定期编报了保障基金的筹集、管理、使用报告,并聘请会计师事务所进行审计,根据规定,经审计通过后,基金管理机构应当将报表报送()。
赵某作为期货公司的首席风险官。对于赵某开展的工作,下列说法错误的是()。
证券公司A接受期货公司B委托,协助B办理金融期货开户手续。中国证监会及其派出机构在对证券公司A进行日常监督检查时,发现其违反投资者适当性制度要求。根据规定,中国证监会及其派出机构可以对证券公司()。
某期货公司的期末财务报表显示,公司净资产为3000万元,负债(不含客户利益)为1000万元。在计算期末净资本时,假定公司的资产调整值为500万元,负债调整值为300万元,客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司期末净资本为()。
某期货公司任命王某为本公司的首席风险官。下列关于王某开展工作的做法,正确的是()。
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